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三菱日本东京日联金融机构深圳市违反规定遭罚 未有效核查报关单证真实有效

原题目:三菱日本东京日联金融机构深圳市违反规定遭罚 未有效核查单证真实性

新华网北京市8月10日讯 我国外汇管理局深圳大队前不久发布的行政部门处罚通知书(深外管检[2020]64号)显示信息,三菱日联金融机构(我国)有限责任公司深圳市支行存有未对买卖单证的真实性以及与外汇收支的一致性开展有效核查的个人行为。所述个人行为违背了《外汇管理条例》第十二条的要求,依据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条第(一)项的要求,我国外汇管理局深圳大队对其收走违法所得0.8万元RMB,处罚RMB三十万元。

三菱日本东京日联金融机构(我国)有限责任公司是三菱日本东京UFJ金融机构于2012年七月在我国全额的注资创立的外商独资企业金融机构,总公司坐落于上海市浦东新区上海外滩环路1233号汇亚大厦22楼,其业务范畴包含社零业务、RMB及外汇业务、进出口贸易及保理融资衍生品业务、信用调查和资询业务等由中国商业银行监管联合会准许的业务。

有关政策法规:

《外汇管理条例》第十二条要求:经常项目外汇收支理应具备真正、合理合法的买卖基本。运营购汇、售汇业务的金融企业理应依照国务院办公厅外汇管理单位的要求,对买卖单证的真实性以及与外汇收支的一致性开展有效核查。

外汇管理行政机关有权利对前述要求事宜开展监督管理。

《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条要求:金融企业有以下情况之一的,由外汇管理行政机关勒令期限纠正,收走非法所得,处以二十万元之上一百万元下列的处罚;情节恶劣或是贷款逾期不纠正的,由外汇管理行政机关勒令终止运营有关业务:

(一)申请办理常常专项资金收付款,未对买卖单证的真实性以及与外汇收支的一致性开展有效核查的;

(二)违规申请办理资产专项资金收付款的;

(三)违规申请办理购汇、售汇业务的;

(四)违背外汇业务综合性头寸管理的;

(五)违背外汇销售市场交易管理的。

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